日前，廣東證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，劍指光大期貨一營業(yè)部相關(guān)違規(guī)。
據(jù)決定書〔2022〕81號顯示，經(jīng)查，光大期貨東莞營業(yè)部存在對期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理不到位的問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。
因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同時要求該營業(yè)部應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對該營業(yè)部的整改情況組織檢查驗收。
據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
官網(wǎng)顯示，光大期貨為光大證券(601788)全資子公司，注冊資本15億元，前身為成立于1993年的南都期貨。目前該公司下設(shè)分支機構(gòu)33家，經(jīng)營范圍包括股票期權(quán)經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、商品期貨經(jīng)紀、投資咨詢以及資產(chǎn)管理等。
關(guān)鍵詞 : 光大期貨存經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理不到位問題 光大期貨營業(yè)部 廣東證監(jiān)局要求光大期貨責令改正 期貨公司監(jiān)督管理辦法
花草茶市場集中度較低，頭部品牌競爭激烈。雖然主流品牌過去一年內(nèi)成交
互聯(lián)網(wǎng) 06-15 15:16:11
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應(yīng)急醫(yī)療行業(yè)市場到底多大? 近年來，各種突發(fā)事件的發(fā)生時有所聞，加
百度 06-15 15:25:30
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房地產(chǎn)市場前景如何?企業(yè)對于房地產(chǎn)行業(yè)的信心越來越足。信心來源于對
百度 06-15 15:19:19
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蔬菜種植行業(yè)發(fā)展前景怎么樣?蔬菜產(chǎn)業(yè)是云南省普洱市景東彝族自治縣“
百度 06-15 15:02:49
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高端大米究竟憑什么這么貴?大米其實是我們?nèi)粘ｏ嬍持刑峁┠芰康闹饕?/p>
百度 06-15 15:24:49
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來為大家解答以上問題，低格u盤時間，低格u盤很多人還不知道，現(xiàn)在讓我
互聯(lián)網(wǎng) 06-15 15:20:08
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在MegaCon上展示了這個標題后，漫威漫畫現(xiàn)在透露了其即將推出的Astonis
樂拇指 06-15 15:01:52
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中原按揭董事總經(jīng)理王美鳳表示，香港具指標性的匯豐銀行宣布維持最優(yōu)惠
智通財經(jīng) 06-15 14:58:49
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每經(jīng)記者胥帥每經(jīng)編輯文多新能源車的產(chǎn)業(yè)鏈條，有很多地方會用到鋰，比
每日經(jīng)濟新聞 06-15 15:01:17
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6月15日山東地區(qū)煤焦油價格匯總(單位：元 噸)省內(nèi)市場市場價格較上周招
生意社 06-15 15:03:13
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日前，香港媒體報道，中國大陸著名歷史學家、澳門大學教授茅海建因性騷
手機網(wǎng)易網(wǎng) 06-15 14:44:59
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作為基層黨員干部，要筑牢強心劑，抓實以學正風，激揚事事當爭第一流的
安徽經(jīng)濟網(wǎng) 06-15 14:45:56
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為全面落實省、市強經(jīng)濟、促消費政策措施，進一步激發(fā)黃埔區(qū)夜間經(jīng)濟全
本地寶 06-15 14:37:27
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AI與GPT碰撞助力突破港口運營及能效邊界2023年6月13日至6月15日，場景
科技快報網(wǎng) 06-15 14:33:04
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國家能源局組織11家研究機構(gòu)編制的《新型電力系統(tǒng)發(fā)展藍皮書》發(fā)布。藍
新浪 06-15 14:11:26
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如今，拖鞋正以這樣不斷挑戰(zhàn)邊界的方式，出現(xiàn)在越來越多中國消費者的鞋
互聯(lián)網(wǎng) 06-15 14:03:08
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600多萬青年還在找工作“總的來看，青年失業(yè)率處在高位。從總量看，初
互聯(lián)網(wǎng) 06-15 14:10:57
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1、盔犀鳥頭。2、一般的鳥類頭骨皆為中空，無法雕刻，而盔犀鳥的頭胄部
城市網(wǎng) 06-15 14:22:20
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本文內(nèi)容是由小編為大家搜集關(guān)于002665股票行情，以及002668股票行情的
互聯(lián)網(wǎng) 06-15 14:19:58
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企業(yè)盈利能力是指企業(yè)獲取利潤的能力，通常表現(xiàn)為一定時期內(nèi)企業(yè)收益數(shù)
數(shù)說商業(yè) 06-15 14:00:49
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