前百億私募基金經(jīng)理被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”） “拉黑”三年。
4月21日，中基協(xié)官網(wǎng)公開一份紀(jì)律處分決定書，百億級私募汐泰投資原基金經(jīng)理鐘成，因向客戶泄露產(chǎn)品未公開信息、明示他人交易等行為被中基協(xié)加入黑名單，期限為三年。
(資料圖片僅供參考)
圖片來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
據(jù)廣東證監(jiān)局2021年11月發(fā)布的處罰決定書，2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護(hù)和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報(bào)酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。
經(jīng)證券交易所計(jì)算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719.08萬元。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為，決定責(zé)令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
2022年8月，中基協(xié)向鐘成下達(dá)了《紀(jì)律處分事先告知書》。鐘成向中基協(xié)申辯稱，他和客戶溝通市場觀點(diǎn)、討論行業(yè)情況，本意是進(jìn)行討論研究，在毫不知情的情況下客觀上造成了趨同，主觀上并無利用未公開信息、明示他人交易行為。同時(shí)，他擔(dān)任基金經(jīng)理的基金成立至今為投資者創(chuàng)造了相對可觀的投資回報(bào)，投資者對當(dāng)事人的投資能力、從業(yè)素養(yǎng)及綜合素質(zhì)均評價(jià)良好。此外，他積極配合廣東證監(jiān)局的調(diào)查工作，行政處罰下達(dá)后立即繳納罰款；積極參加上海汐泰組織的合規(guī)培訓(xùn)，上海汐泰也對他采取了取消獎(jiǎng)金發(fā)放等處罰措施。
中基協(xié)認(rèn)為，一方面鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴(yán)重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，對有關(guān)行為進(jìn)行自律懲戒確有必要。
另一方面，鐘成提出的為投資者創(chuàng)造了相對可觀的投資回報(bào)、投資者對當(dāng)事人評價(jià)良好、當(dāng)事人積極配合廣東證監(jiān)局調(diào)查、當(dāng)事人接受公司內(nèi)部處罰等申辯意見，不構(gòu)成協(xié)會減免紀(jì)律處分的理由。
據(jù)此，中基協(xié)決定，將鐘成加入黑名單，期限為3年。
同日，巨鯨系3家公司杭州巨鯨資產(chǎn)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)、杭州巨鯨財(cái)富，也被中基協(xié)處罰。
巨鯨資產(chǎn)和杭州巨鯨財(cái)富均存在違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職、辦公場所不獨(dú)立的問題，巨鯨資產(chǎn)還存在不公平對待投資者的問題。杭州巨鯨道勝資產(chǎn)的問題則包括違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露行為。
最終，這3家公司均被中基協(xié)進(jìn)行公開譴責(zé)。其中，杭州巨鯨資產(chǎn)被暫停受理私募產(chǎn)品備案12個(gè)月，杭州巨鯨道勝資產(chǎn)和杭州巨鯨財(cái)富分別被暫停6個(gè)月。
此外，巨鯨系6名相關(guān)負(fù)責(zé)人也被中基協(xié)處罰。
其中，巨鯨財(cái)富、巨鯨道勝的法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，時(shí)任巨鯨資產(chǎn)的法人和執(zhí)行控制人倪心剛被協(xié)會加入黑名單，期限為一年；巨鯨道勝的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人羅娜、張瑞波分別被協(xié)會公開譴責(zé)和警告；巨鯨財(cái)富合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張躍鴻、朱艷麗分別被協(xié)會公開譴責(zé)和警告；巨鯨資產(chǎn)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人朱王康被協(xié)會公開譴責(zé)。
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