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合規(guī)審計夯實個人信息保護制度框架

社會的數(shù)字化轉(zhuǎn)型和智能化發(fā)展深刻改變著各行各業(yè)的運行模式,收集、處理和共享個人信息日益頻繁,全球各國和地區(qū)都高度關(guān)注如何在數(shù)字化時代保護個人信息,防止數(shù)據(jù)濫用和泄露。2021年9月,我國《個人信息保護法》頒布,建立了我國個人信息保護制度框架。2023年8月3日,《個人信息保護合規(guī)審計管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《合規(guī)審計辦法》)及《個人信息保護合規(guī)審計參考要點》發(fā)布,標(biāo)志著我國個人信息保護制度體系進一步完善。

劃定個人信息流通的保護基線


(相關(guān)資料圖)

《合規(guī)審計辦法》高度重視個人信息流通過程中的保護。數(shù)據(jù)的流通可以推動創(chuàng)新,帶來商業(yè)機會,促進經(jīng)濟增長。但是,個人信息在流通過程中可能發(fā)生泄露、非法訪問、濫用等風(fēng)險,從而對個人信息主體權(quán)益產(chǎn)生不利影響。對此,辦法明確了個人信息處理者公開、轉(zhuǎn)移、與他人共同處理、委托處理等流通環(huán)節(jié)中的審計內(nèi)容。這有助于個人信息處理者在個人信息流通過程中遵守法規(guī)、落實個人信息保護工作,從而促進個人信息在安全流通中釋放價值。

實現(xiàn)個人信息跨境處理閉環(huán)管理

我國采取了基于風(fēng)險的數(shù)據(jù)跨境管理制度,因此非常重視事前評估,即數(shù)據(jù)出境風(fēng)險自評估和個人信息保護影響評估。這兩大評估制度有助于各方提前識別數(shù)據(jù)跨境風(fēng)險,采取適當(dāng)措施,保障數(shù)據(jù)跨境流通安全。

個人信息保護合規(guī)審計與事前評估制度相呼應(yīng),能夠幫助個人信息處理者在事后回顧個人信息跨境處理活動的風(fēng)險管理和工作落實情況、分析合規(guī)差距并持續(xù)優(yōu)化工作方案,從而實現(xiàn)個人信息跨境處理活動的閉環(huán)管理。具體而言,《合規(guī)審計辦法》特別對個人信息跨境處理活動提出了三大審計要點,包括個人信息處理者是否具備個人信息跨境條件、是否了解境外法規(guī)、是否違規(guī)出境個人信息等。

推動我國個人信息保護制度的國際銜接

《合規(guī)審計辦法》的出臺推動了我國個人信息保護制度與國際規(guī)則的銜接。歐盟、英國等國家的個人信息保護制度都包含個人信息保護合規(guī)審計,且其制度架構(gòu)與我國個人信息保護合規(guī)審計基本一致。例如,我國與歐盟的合規(guī)審計制度都包括自我審計和監(jiān)督審計兩種模式。這在宏觀層面為我國與不同國家或地區(qū)就個人信息保護領(lǐng)域達成共識、建立合作機制、實現(xiàn)互利共贏奠定了基礎(chǔ)。

實施建議:智能技術(shù)賦能個人信息保護合規(guī)審計

隨著云計算、人工智能等技術(shù)的快速發(fā)展,數(shù)據(jù)的體量正在爆炸式增長,并且呈現(xiàn)出多源異構(gòu)的特征,這給個人信息保護合規(guī)審計的實施帶來了取證難度大和工作程序繁瑣等挑戰(zhàn)。

對此,應(yīng)加強個人信息保護合規(guī)審計技術(shù)手段和智能工具的創(chuàng)新、研發(fā)和應(yīng)用,實現(xiàn)對多個業(yè)務(wù)系統(tǒng)、終端設(shè)備數(shù)據(jù)處理活動的自動化記錄檢測和智能分析,實現(xiàn)審計流程的自動化執(zhí)行,以適應(yīng)技術(shù)的快速迭代發(fā)展。

結(jié)語

個人信息保護合規(guī)審計是當(dāng)前數(shù)字化發(fā)展背景下,保護個人信息、保障個人主體權(quán)益的關(guān)鍵舉措。個人信息保護合規(guī)審計能夠幫助個人信息處理者全面評估其個人信息處理活動的合規(guī)性和安全性,完善數(shù)據(jù)治理機制。這不僅有利于實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與用戶權(quán)益的平衡,還能促進數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟健康、可持續(xù)發(fā)展,從而構(gòu)建可信賴的數(shù)字經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)。

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