近日，上海證監(jiān)局在一天之內(nèi)一連開(kāi)出了5張罰單，涉及申萬(wàn)宏源、申港證券、野村東方、民生證券4家券商的5位分析師。
5名分析師被罰
(資料圖片僅供參考)
近日，上海證監(jiān)局在一天之內(nèi)一連出具了5份警示函，涉及申萬(wàn)宏源、申港證券、野村東方、民生證券4家券商的5位分析師，分別為申萬(wàn)研究（申萬(wàn)宏源子公司）的宋濤，申港證券的曹旭特，野村東方國(guó)際證券的章鵬，民生證券的鄧永康、余金鑫。
上海證監(jiān)局官網(wǎng)
總體來(lái)看，這些分析師被罰的原因大多出在研報(bào)的質(zhì)量關(guān)上。比如宋濤的問(wèn)題在于其署名的某證券研究報(bào)告存在標(biāo)題夸大、無(wú)法保證部分信息來(lái)源真實(shí)性等情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的規(guī)定。
章鵬的問(wèn)題在于其署名的某證券研究報(bào)告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分的問(wèn)題，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。鄧永康的問(wèn)題在于其署名的某證券研究報(bào)告存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、未能保證信息來(lái)源合規(guī)的情形，不符合《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》規(guī)定。
上述問(wèn)題歸結(jié)起來(lái)在于這些分析師發(fā)布的署名研報(bào)存在質(zhì)量問(wèn)題，諸如無(wú)法保證部分信息來(lái)源真實(shí)性、分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分等都是共性的問(wèn)題。
值得注意的是，上述吃到罰單的分析師中不乏行業(yè)首席和資深分析師，例如申萬(wàn)的宋濤是多次上榜新財(cái)富最佳分析師榜單的明星分析師。
此外，作為證券從業(yè)人員，余金鑫于2022年7月13日通過(guò)微信聊天方式向700余名客戶發(fā)送相關(guān)內(nèi)容，并被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，造成不良影響。該內(nèi)容未形成研究報(bào)告，也未經(jīng)其任職的公司審核。
券商研報(bào)近期密集受罰
近期，券商分析師、券商研報(bào)成了罰單多發(fā)地。5月以來(lái)，就有首創(chuàng)證券、中原證券、太平洋證券、山西證券、西南證券以及上述的申萬(wàn)宏源、申港證券、野村東方、民生證券等近10家券商和相關(guān)分析師因研報(bào)發(fā)布的違規(guī)問(wèn)題受到監(jiān)管處罰。
南京一位策略分析人士認(rèn)為，在券商研報(bào)中出現(xiàn)的一些比較具體的預(yù)測(cè)，通常是來(lái)自上市公司的說(shuō)法，而分析師僅僅扮演的是上市公司“傳聲筒”的角色。這樣的做法雖是行業(yè)常規(guī)，但也有二次傳播上市公司所傳播的不實(shí)信息的風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際操作中，分析師在做“傳聲筒”的時(shí)候，不經(jīng)意會(huì)把“核實(shí)”二字拋在腦后。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?范曉林
校對(duì) 徐珩
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近日，上海證監(jiān)局在一天之內(nèi)一連開(kāi)出了5張罰單，涉及申萬(wàn)宏源、申港證
揚(yáng)子晚報(bào) 06-08 16:38:13
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輔助生育行業(yè)市場(chǎng)到底多大? 將輔助生殖項(xiàng)目納入醫(yī)?；蛏ｋU(xiǎn)的政策
百度 06-08 16:14:32
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數(shù)據(jù)顯示，2017年以來(lái)，我國(guó)銀行電子支付總量小幅增長(zhǎng)。2022年，銀行共
互聯(lián)網(wǎng) 06-08 16:03:03
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鋁塑板是由金屬鋁和非金屬聚乙烯塑料通過(guò)一些特殊工藝制作而成的，具有
互聯(lián)網(wǎng) 06-08 16:09:48
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近年來(lái)，我國(guó)農(nóng)村商業(yè)銀行在中間業(yè)務(wù)方面，有了長(zhǎng)足的發(fā)展，如網(wǎng)上銀行
互聯(lián)網(wǎng) 06-08 16:24:21
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互聯(lián)網(wǎng) 06-08 16:06:34
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安卓系統(tǒng)迎來(lái)大更新，谷歌推送了android14Beta3版本，LfqwOlY新版本在
中關(guān)村在線 06-08 16:02:33
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1、根根精、頭發(fā)亂了、頂上功夫、從頭開(kāi)始、千絲萬(wàn)縷、小李飛刀、胡絲
互聯(lián)網(wǎng) 06-08 15:52:55
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為提高居民的健康水平和保健意識(shí)，6月6日，黃山市屯溪區(qū)屯光鎮(zhèn)聯(lián)合共建
安徽經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 06-08 15:41:24
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本網(wǎng)訊近日，郎溪縣出臺(tái)《郎溪縣三醫(yī)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制工作方案》，旨在
安徽經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 06-08 15:33:53
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近年來(lái)，黟縣漁亭鎮(zhèn)大力宣傳并全力推進(jìn)糧食補(bǔ)貼、農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼、土地整治三
安徽經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 06-08 15:37:14
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為進(jìn)一步檢驗(yàn)全鎮(zhèn)防洪度汛搶險(xiǎn)指揮決策、應(yīng)急響應(yīng)與實(shí)戰(zhàn)能力，全面做好
安徽經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 06-08 15:39:12
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為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范教育直達(dá)資金管理，加快資金使用進(jìn)度，提高資金使用
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你需要的東西彩票有重復(fù)的假彩票航運(yùn)行李箱或金箱桌椅綠色天鵝絨桌布黃
太平洋禮物網(wǎng) 06-08 15:18:41
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數(shù)據(jù)顯示，白銀價(jià)格從今年2月底的4874元 千克，上漲至5月初5866元 千克
中研普華集團(tuán)、央視財(cái)經(jīng)、中研網(wǎng) 06-08 15:13:30
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白茶行業(yè)市場(chǎng)前景到底怎么樣?“世界白茶在中國(guó)，中國(guó)白茶在福鼎”。作
中研普華集團(tuán)、央視財(cái)經(jīng)、中研網(wǎng) 06-08 15:25:51
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全國(guó)美容產(chǎn)業(yè)發(fā)展平均時(shí)間為20余年，從單一的店面服務(wù)，已發(fā)展成為以美
新浪 06-08 15:03:14
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6月8日，工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、交通銀行、郵儲(chǔ)銀行
中研普華集團(tuán)、央視財(cái)經(jīng)、中研網(wǎng) 06-08 15:15:22
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桑葚含有19種氨基酸，氨基酸含量比核果類高4 0～6 5倍，含有豐富的礦物
中研普華集團(tuán)、中研網(wǎng) 06-08 15:03:44
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新華社特古西加爾巴6月7日電通訊：中國(guó)為我打開(kāi)機(jī)遇之門(mén)··一個(gè)洪都拉
新華網(wǎng) 06-08 14:32:58
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